云开体育就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证-开云官网kaiyun切尔西赞助商 (中国)官方网站 登录入口

发布日期：2025-09-19 15:36    点击次数：75

东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型    证券投资基金托管合同  基金管制东谈主：上海东方证券财富管制有限公司   基金托管东谈主：中国斥地银行股份有限公司         二零二五年七月                         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同                                                    目              录         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同   鉴于上海东方证券财富管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的有限职守公司，按摄影干法律法例的法则具备担任基金管制东谈主的经验和能力， 拟召募刊行东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金；   鉴于中国斥地银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按摄影干法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于上海东方证券财富管制有限公司拟担任东方红季鑫 90 天握有期纯债债券 型证券投资基金的基金管制东谈主，中国斥地银行股份有限公司拟担任东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，         《东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相似的含义； 若有叛逆应以《基金合同》为准，并依其要求评释。            一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：上海东方证券财富管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   法定代表东谈主：杨斌   诞生辰期：2010 年 7 月 28 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：证监许可20131131 号   组织面貌：有限职守公司   注册老本：3 亿元东谈主民币   存续期限：握续筹商   磋议电话：（021）53952888   磋议东谈主：彭轶君   （二）基金托管东谈主   称呼：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续筹商   筹商规模：领受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱处事；经中         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管合同的依据、目标和原则   （一）缔结托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公 开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管制法则》等磋议法律法例、《基金合同》偏执他有 关法则制订。   （二）缔结托管合同的目标   缔结本合同的目标是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值谋略、收益分派、信息线路及相互监督等相做事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、忠实信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。     三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资规模、投资对象、投资比例、投资放胆、关联方交易等事项进行监督。  《基金 合同》明确约定基金投经验调或证券选拔标准的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主 要求的面貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干本领系统，对基金践诺投 资是否妥当《基金合同》对于证券选拔标准的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资规模为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行的债券 （含国债、央行单子、所在政府债、政府支握机构债、金融债、企业债、公司债 （含证券公司公斥地行的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、可分离交易可转债的纯债部分等）、财富支握证券、债券回购、同行存 单、银行入款、货币市集用具、信用繁衍品、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具，但须妥当中国证监会相干法则。   本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资于可调整债券（可分离交易可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主履行妥当程 序后，不错将其纳入投资规模，其投资比例解任届时有借鉴律法例或相干法则。 本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%。每个交易日日终在扣除国债 期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金财富净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。          东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同     如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例放胆，基金管制东谈主在履 行妥当设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。     （二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金财富净值的 5%。 前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券，不越过该证券的 10%，都备按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品 种不错不受此要求法则的比例放胆； 财富净值的 10%； 产支握证券限制的 10%； 东谈主的各种财富支握证券，不得越过其各种财富支握证券悉数限制的 10%； 有财富支握证券时间，如若其信用品级下跌、不再妥当投资标准，应在评级说明 发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；     （1）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 财富净值的 15%。     （2）基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金握 有的债券总市值的 30%。     （3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得越过上一交易日基金财富净值的 30%。     （4）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差谋略）应当妥当基金合同对于债券投资比例 的磋议约定； 的 15%；     因证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不妥当前 款所法则的比例放胆的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；     除第 2、9、12 条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主团结、基金限制变 动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述法则投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法则的罕见情形除外。法律 法例另有法则的，从其法则。     基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资计接应当妥当基        东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调整上述放胆，如适用于本基金，则在履行妥当 设施后，本基金投资不再受相干放胆或按照调整后的法则施行, 基金管制东谈主实时 根据《信息线路办法》法则在法则序论公告。   本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第九款基金投资隔绝步履通过过后监督形状进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、践诺 适度东谈主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资方针和投资计策，解任基金 份额握有东谈主利益优先原则，堤防利益莽撞，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱施行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的容或，并按法 律法例赐与线路。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资计策、组合放胆、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法则。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （六）基金托管东谈主根据磋议法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金 财富净值谋略、各种基金份额净值谋略、基金份额累计净值谋略、应收资金到账、 基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中 登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管合同的法则，应实时以电话提醒或书面请示等 形状奉告基金管制东谈主限期矫正。基金管制东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管制东谈主收到书面奉告后应不才一责任日前实时查对并以书面面貌给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对奉告事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的 违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管合同对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管制东谈主 应在法则时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督说明的事项，基金管制东谈主应积极合营提供相干数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易设施还是成功的指示违背法律、         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 行政法例和其他磋议法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管 理东谈主，由此酿成的亏本由基金管制东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履，应实时说明中国证监会， 同期奉告基金管制东谈主限期矫正，并将矫正效果说明中国证监会。基金管制东谈主无正 当根由，拒却、遏止对方根据本托管合同法则诈欺监督权，或遴选拖延、讹诈等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应说明中国证监会。       四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金管制东谈主谋略的基金净值信息、根据基金管制东谈主指示 办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未施行或无故延长施行基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本合同偏执他磋议法则时，应实时以书面面貌奉告 基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面面貌给基金管 理东谈主发出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极合营基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以 供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性，在法则时期内回话基金管制东谈主并 改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时说明中国证监会， 同期奉告基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效果说明中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、遏止对方根据本合同法则诈欺监督权，或遴选拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应说明中国证监会。              五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 其他专用账户。 与孤立。 况两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规的指示，不得自 走运用、责罚、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结 算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 账户珍惜费等用度）。 定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时奉告基金管制东谈主遴选步履进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金 管制东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主无舛错的，对此不 承担任何职守。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户由基金管制东谈主或基金管制东谈主录用的登记机构开立并管制。 基金份额握有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等磋议法则后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法则时 间内，遴聘妥当《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具 验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 按法律法例的相干法则及基金合同的相干约定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 撑握和使用。 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金财富的支付。 应付款项资金划转，在录用财富/投资者赎回款一都划出后的 10 个责任日内向托 管东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方容或私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 管制和运用由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付, 待本基金肇端运营后,基金管制东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管制东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券 账户通达信息奉告基金管制东谈主。         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东谈主计帐责任，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的法则以及基金管制东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》施行。 和基金托管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一方提供 合营的，另一方应赐与合营。 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干法则，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则施行。   （五）债券托管账户的开设和管制   《基金合同》成功后，基金管制东谈主负责以基金的形式肯求并取得参预世界银 行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集登记结算机构的磋议法则， 以本基金的形式在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主代表基金签订世界银行间债 券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，由 基金管制东谈主协助托管东谈主根据磋议法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按磋议法则使用并管制。   （七）基金财产投资的磋议有价笔据等的撑握   基金财产投资的磋议什物证券、银行入款开户证实书等有价笔据由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、上海 计帐所、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或 单子营业中心的代撑握库，撑握笔据由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期存 款证实书等有价笔据的购买和转让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用适度或撑握的财富不承担任何职守。   （八）与基金财产磋议的紧要合同的撑握   与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产磋议的紧要合同的原件分辨由基金管制东谈主、基金托管东谈主 撑握。除本合同另有法则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应尽可能保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份 原来的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密形状或两边协商一致的 其他形状将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托 管东谈主处。紧要合同的撑握期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一 致，合同原件不得转动。          东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同            六、指示的发送、阐述及施行   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指 令，基金托管东谈主施行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等磋议事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。授权 文献应加盖基金管制东谈主公司公章。 授权文献中载明具体成功时期的，该成功时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话阐述的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话 阐述的时点为授权文献的成功时期。 被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主涌现。但法律法例法则或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名/签章。   （三）指示的发送、阐述及施行的时期和设施   基金管制东谈主发送指示应给与加密传真形状或两边协商一致的其他形状。   基金管制东谈主应按照法律法例和《基金合同》的法则，在其正当的筹商权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依授权权限以及约定设施发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效能。但如若基金 管制东谈主还是根除或编削对被授权东谈主的授权，而况基金托管东谈主根据本合同阐述后， 则对于而后该东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担责 任，授权已编削但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话形状向基金托管东谈主阐述。   基金管制东谈主应在银行间交易成交后，实时将奉告单、相干文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东谈主并阐述，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收事 宜。如若银行间结算系统还是生成的交易需要取消或斥逐，基金管制东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主领受基金管制东谈主的指示，预先奉告基金管制东谈主其名单， 并与基金管制东谈主约定指示发送和领受形状。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否都全，并将指示所载署名/签章和印鉴与 授权文献进行形式实在性及权限规模查对，复核无误后应在规如期限内施行，不 得延误。如有疑问必须实时奉告基金管制东谈主。   基金管制东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐述。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主辛勤施行，但不成保证划账告捷。如若要求今日某一时点到账的指示，         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 则指示需要提前 2 个责任小时发送，而况相干付款条件还是具备。基金托管东谈主将 视付款条件具备时为指示投递时期。基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在施行指示时， 基金资金账户有富饶的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对 基金管制东谈主妥当法律法例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却施行。   （四）基金管制东谈主发送造作指示的情形和处理设施   基金管制东谈主发送造作指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时奉告基金管制东谈主改正。如需根除指示，基金管制东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或拒却施行，立即奉告基金管制东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于本身舛错，未按照基金管制东谈主发送的指示施行并对基金财产 或投资东谈主酿成的径直亏本，由基金托管东谈主负责补偿。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金管制东谈主更换被授权东谈主、编削或斥逐对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真/邮件形状奉告基金托管东谈主，并经电话阐述后成功，原授权文献同期 废止。新的授权文献在发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献成功之 后，原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件/电子件内容施行磋议业 务，如若新的授权文献原来与传真件/电子件内容不同，由此产生的职守由基金管 理东谈主承担。基金托管东谈主更换领受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话通 知基金管制东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在领受指示时，应酬指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容形式相符进行查验，如发现问题，应实时说明基金管制东谈主， 基金托管东谈主正确施行基金管制东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏本不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东谈主应代表本基金与交易敌手方签署相 关合同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东谈主需对所认购债券 的过户事宜承担相应职守。            七、交易及计帐交收安排   本产物参与交易所场内证券投资，遴选托管东谈主结算模式，基金管制东谈主与基金 托管东谈主应根据磋议法律法例及相干业务法则，签订《托管银行证券资金结算合同》 用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的设施与职守。 合同签署前，基金管制东谈主应按基金托管东谈主要求合营提供相应准入材料。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应遵循本合同下述（一）和（二）之约定。   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货筹商机构   基金管制东谈主应琢磨选拔证券买卖的证券筹商机构的标准和设施。基金管制东谈主 负责选拔证券筹商机构，租用其交易单位行动基金的专用交易单位。基金管制东谈主          东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 和被选中的证券筹商机构签订交易单位租用合同，基金管制东谈主应提前奉告基金托 管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供相干府上，以便基金托管东谈主肯求办理领受结算 数据手续。基金管制东谈主应根据磋议法则，在基金的中期说明和年度说明中将所选 证券筹商机构的磋议情况及交易信息赐与线路，并将该等情况及基金交易单位号、 佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面面貌奉告基金托管东谈主。     基金管制东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、   《基金合同》的相干法则施行，若无明确法则 的，可参照磋议证券买卖、证券经纪机构选拔的法则施行。     （二）基金投资证券后的计帐交收安排     中国证券登记结算有限职守公司分辨于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、调整。基 金托管东谈主应分辨于每月前 3 个交易日内及结算保证金调整当日通过《资金账户报 告》奉告基金管制东谈主本基金最低备付金调整金额以及调整后的结算保证金金额。 基金管制东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守 公司笃定的践诺最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的 现款头寸。如因调整最低备付金、结算保证金后酿成透支，基金管制东谈主应视基金 托管东谈主最低结算备付金比例计收形状分辨于下列时点补足透支金额：     （1）固定备付金比例计收形状下，基金管制东谈主应在调整最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。     （2）互异化备付金比例计收形状下，基金管制东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：     基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。     如若因为基金托管东谈主本身舛错在计帐上酿成基金财产的径直亏本，应由基金 托管东谈主负责补偿，但因中国东谈主民银行、中国结算和银行间市集登记结算机构资金 结算系统以偏执他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主的舛错酿成计帐资金 无法按时到账的情形，基金托管东谈主免责；如若因为基金管制东谈主未预先奉告基金托 管东谈主加多交易单位等事宜，以至基金托管东谈主领受数据不好意思满，酿成计帐差错的责 任由基金管制东谈主承担；如若因为基金管制东谈主未预先奉告需要单独结算的交易，造 成基金财富的亏本由基金管制东谈主承担；如若由于基金管制东谈主违背市集操作法则的 法则进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资计帐贫瘠和风险的，基金 托管东谈主在臆测帐竣事后应奉告基金管制东谈主预透支和预欠库事项，基金管制东谈主应保 握磋议形状通顺，后续补缴等事宜由基金管制东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主、 本基金和基金托管东谈主托管的其他财富酿成的径直亏本由基金管制东谈主承担。     基金管制东谈主应遴选合理、必要步履，确保 T 日日终有富饶的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限职守公司的资金交收；如因基金管制东谈主舛错导致资金头 寸不及，基金管制东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收形状分辨于下列时 点补足透支金额：     （1）固定备付金比例计收形状下，基金管制东谈主应最晚于资金交收日上昼 11：     （2）互异化备付金比例计收形状下，基金管制东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：          东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同     如若基金管制东谈主未解任上述法则备足资金头寸，影响基金财富的计帐交收及 基金托管东谈主与中国证券登记结算有限职守公司之间的一级计帐，由此给基金托管 东谈主、基金财富及基金托管东谈主托管的其他财富酿成的径直亏本由基金管制东谈主负责。     根据中国证券登记结算有限职守公司结算法则，基金管制东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行动偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东谈主舛错酿成债券回购交收背信或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏本由 基金管制东谈主承担。     对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管制 东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金管制东谈主指示传输不 实时，以至资金未能实时划入中登公司所酿成的亏本由基金管制东谈主承担，包括赔 偿在该市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来 的利息亏本。     （1）交易记载的查对     基金管制东谈主按日进行交易记载的查对。对外线路净值之前，必须保证今日所 有践诺交易记载与基金司帐账簿上的交易记载都备一致。如若因基金管制东谈主舛错 导致践诺交易记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不好意思满或不实在， 由此导致的亏本由基金管制东谈主承担。     （2）资金账目标查对     资金账目按日核实。     （3）证券账目标查对     基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。     （三）基金申购、赎回和调整业务处理的基本法则 构负责。 式基金的数据传送给基金托管东谈主。基金管制东谈主或其录用的登记机构应酬传递的申 购、赎回、调整洞开式基金的数据实在性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转 入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回及调整转出款项。 送前一洞开日上述磋议数据，并保证相干数据的准确、好意思满。 据和盖章成功的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可 协商处理处理形状。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按磋议法则 保存。 按时进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的职守。     为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。          东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时奉告基金管制东谈主遴选步履进行催收，由此酿成基金亏本的，基金管制 东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富饶的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金管制东谈主的舛错酿成，职守由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形状对账外，回购到期付款和与 投资磋议的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的面貌、内容、发送、领受和阐述形状等与投资指示相似。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或基金管 理东谈主相干公告。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额，如明天与本基金转 换的基金资金交收有变化的，上述安排可相应调整。当存在托管账户净应收额时， 基金管制东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管 账户净应付额时，基金管制东谈主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往 基金计帐账户。   在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照《基金合同》磋议要求处理。   （五）基金调整 函告基金托管东谈主并就相做事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时期、设施及托管合同当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届时 的公告施行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的磋议法则在中国证监会法则序论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的极度约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金形式开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金          东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投老本息划 往任何其他账户。    （2）入款银行不得接受基金管制东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、根除、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转动的操作肯求。    （3）约定入款证实书的具体传递布置形状及布置期限。    （4）资金划转经过中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据基金管制东谈主提供的银行入款投资合同/合同、投资指示、支取奉告等磋议文献办 理资金的支付以及入款证实书的领受、撑握与托付，切实履行托管职责。基金托 管东谈主负责对入款开户证实书进行撑握，不负责对入款开户证实书真伪的辨认，不 承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有富饶的时期履行相应的业务操作设施。因发生过期支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息亏本及过期支取手续费。 确保安全撑握；对未按约定将入款开户证实书等什物笔据移交基金托管东谈主撑握的， 基金托管东谈主应向基金管制东谈主进行必要的催缴和风险请示；请示后仍不将相干什物 笔据投递基金托管东谈主撑握的，出于托管履职和尽职，基金托管东谈主可视情况遴选必 要的风险适度步履：（1）建立风险预警机制，对于什物笔据未投递聚合度较高的 入款银行，主动发函基金管制东谈主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在如期 说明中，对未按约定投递基金托管东谈主撑握的什物笔据信息进行法则规模信息线路； （3）未投递什物笔据越过送单截止日后 30 个责任日，且累计越过 3 笔（含）以 上的，部分或一都暂停合营基金管制东谈支配理后续新增入款投资业务，直至什物凭 证投递基金托管东谈主撑握后覆没。什物笔据未投递但入款本息已安全划回托管账户 的，以及因发生罕见情况由基金管制东谈主提供相干书面说明并再行承诺送单截止时 间的，可剔除不计。          八、基金财富净值谋略和司帐核算   （一）基金财富净值的谋略、复核与完成的时期及设施 值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份 额的余额数目谋略得出的效果，各种基金份额净值的谋略均精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金管制东谈主不错诞生大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管制东谈主于每个估值日谋略基金财富净值及各种基金份额净值，并按法则 公告。如遇罕见情况，经履行妥当设施，不错妥当延长谋略或公告。 《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将各种基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按法则对外公布。   （二）基金财富估值方法和罕见情形的处理         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理形状   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）暂停估值的情形 业时； 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交易竣事 后谋略当日的基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值谋略效果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金 净值信息按法则赐与公布。   （六）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （七）基金司帐轨制   按国度磋议部门法则的司帐轨制施行。   （八）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金管制东谈主和基金 托管东谈主均应独飞快配置、记载和撑握本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （九）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时奉告基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据都备 一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度说明的编制；在上半年竣事之日起两个月内 完成基金中期说明的编制；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度说明的编制。 基金年度说明中的财务司帐说明应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》法则的 司帐师事务所审计。  《基金合同》成功不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期 季度说明、中期说明或者年度说明。   （2）报表的复核         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将磋议报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度磋议法则为准。   基金管制东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相干报表及说明。   （3）托管东谈主如有需要的，基金管制东谈主不错在编制季度说明、中期说明或者年 度说明之前向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。               九、基金收益分派   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。               十、基金信息线路    （一）守密义务    基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、《基金合同》的磋议法则进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息线路办法》偏执他磋议法则进行信息线路外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然则，如下情况不 应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开。    （二）信息线路的内容    基金的信息线路主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金产物 府上选录、基金份额发售公告、基金合同成功公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金如期说明（包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度报 告）、临时说明、澄清公告、基金份额握有东谈主大会方案、计帐说明、国债期货、资 产支握证券及信用繁衍品的投资情况等信息线路、实施侧袋机制时间的信息线路、 中国证监会法则的其他信息。基金年度说明中的财务司帐说明需经妥当法律法例 法则的司帐师事务所审计后，方可线路。    （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息线路中的职责和信息线路设施    基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息线路经过中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，忠实信用，严守奥密。基金管制东谈主负责办理与基金磋议的信息线路事宜， 基金托管东谈主应当按摄影干法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 中应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 赐与公布。    基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极合营、相互监督，保证其履行按照法定形状 和限时线路的义务。    基金管制东谈主应当在中国证监会法则的时期内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会法则条件的世界性报刊及《信息线路办法》法则的互联网网站等媒 介线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通过法则 序论公开线路。          东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金相干信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会法则的情况。   按磋议法则须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管制东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生《基金合同》中法则需要线路的事项 时，按《基金合同》法则公布。   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容都备一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息线路，详见招募说明书的法则。                 十一、基金用度    （一）基金管制费的计提比例和计提方法    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。管制费的谋略 方法如下：    H＝E×0.20%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略 方法如下：    H＝E×0.05%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    （三）C 类基金份额的销售处事费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%的年费率计提。谋略方法如下：    H＝E×0.20%÷以前天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费    E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值    （四）基金的相干账户开户费和账户珍惜费、基金的证券、期货等交易或结 算用度、基金的银行汇划用度、    《基金合同》成功后与基金相干的信息线路用度（但 法律法例、中国证监会另有法则的除外）、基金份额握有东谈主大会用度、    《基金合同》 成功后与基金磋议的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等按照国度磋议法则和 《基金合同》约定的用度，不错在基金财产中列支。         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同   （五）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的亏本； 信息线路用度等用度；   （六）基金管制费、基金托管费和销售处事费的复核设施、支付形状和时期   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费和销售处事费等， 根据本托管合同和《基金合同》的磋议法则进行复核。   基金管制费、基金托管费、C 类基金份额的销售处事费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自 动在次月月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。   在首期支付基金管制费、销售处事费前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主出具正 式函件指定基金管制费、销售处事费的收款账户。基金管制东谈主如需要变更该等账 户，应提前 5 个责任日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更奉告。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的法则。   （八）违法处理形状   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏执 他磋议法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主赐与说明解 释，如基金管制东谈主无方正根由，基金托管东谈主可拒却支付。         十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构编制和撑握，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善撑握， 则按相干法例承担职守。   在基金托管东谈主根据《基金合同》、本合同要求或编制中期说明和年度说明前， 基金管制东谈主应将磋议府上送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 实在性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同          十三、基金磋议文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务步履的记载、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干府上。 基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限撑握。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的建立 东谈主公章的复印件投递基金托管东谈主处。 过传真或两边均招供的其他形状发送至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主领受相应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易记载和热切合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。        十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主职责斥逐后，仍应妥善撑握基金管制业务府上，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金管制东谈主或临时基金管 理东谈主实时办理基金管制业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极合营，并与新任 基金管制东谈主或临时基金管制东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东谈主职责斥逐后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务府上， 保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管制东谈主应给予 积极合营，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富 净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                十五、隔绝步履   本合同当事东谈主隔绝从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东谈主不屈允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主涌现基金运作和管制经过中任何尚未 按法律法例法则的形状公开线路的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等管制东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管合同的法则进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：1、承销证券；2、违背法则向他东谈主 贷款或者提供担保；3、从事承担无尽职守的投资；4、买卖其他基金份额，然则 法律法例或中国证监会另有法则的除外；5、向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； 行政法例和中国证监会法则隔绝的其他步履。如法律、行政法例或监管部门取消 或调整上述隔绝性法则，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当设施后，本基 金可不受上述法则的放胆或以调整后的法则为准。   （十）法律法例和《基金合同》隔绝的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会法则隔绝基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。     十六、托管合同的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更设施   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的法则有任何莽撞。基金托管合同的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管合同斥逐出现的情形   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                十七、背信职守   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不妥当约定的， 应当承担背信职守。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》 等法律法例的法则、基金合同或者托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有         东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 东谈主酿成毁伤的，应当分辨对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对亏本的补偿，仅 限于径直亏本。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产酿成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义 务代表基金向背信方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 管机构的法则行动或不行动而酿成的亏本等； 亏本等。   （四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时遴选必要的 步履，辛勤驻防亏本的扩大。莫得遴选妥当步履以至亏本进一步扩大的，不得就 扩大的亏本要求补偿。非背信方因驻防亏本扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本托管合同梗概继续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本合同。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、妥当、合理的步履进行查验，然则未 能发现造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步履排除或收缩由此 酿成的影响。              十八、争议处理形状   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处理，协商、 融合不成处理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济商业仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海海外经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 忠实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管合同法则的义务，珍惜基金份额 握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目标，不包括香港极度行政区、澳门极度行 政区和台湾地区法律）统带并从其评释。             十九、托管合同的效能   两边对托管合同的效能约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同，应 经托管合同当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖章，合同当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管合同。托管合同以中        东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同 国证监会注册的文本为讲求文本。   （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功之日 起成功。托管合同的有用期自其成功之日起至基金财产计帐说明报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管合同自成功之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式二份，合同两边各握一份，每份具有同等的法律效能。               二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主或 基金登记结算机构应赐与合营，承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、磋议法律法例等法则协商办理。           二十一、托管合同的签订   本托管合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章， 并注明基金托管合同的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《东方红季鑫 90 天握有期纯债债券型证券投资基金托管合同》的 署名盖章页。 基金管制东谈主：上海东方证券财富管制有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国斥地银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：中国上海 签 订 日：二零    年   月   日